场外交易市场投资者保护法律制度研究(PDF 41页)

目录
第1章引言．1
1．1概述．．1
1．1．1背景分析1
1．1．2研究方法2
第2章场外交易市场概述．2
2．1场外交易市场的内涵与外延2
2．1．1场外交易市场的内涵2
2．1．2场外交易市场的外延4
2．2场外交易市场与投资者．5
2．2．1场外交易市场与投资者的关系5
2．2．2投资者保护理论与制度6
第3章科学的场外交易市场制度的构建．7
3．1合理的市场准入门槛和退出机制．．7
3．1．1宽松的市场准入7
3．1．2畅通有效的退出机制8
3．2合理的交易制度．9
3．3健全的信息披露制度．．10
3．4良好的投资者适当性管理．1l
3．5科学的监管模式和高质量的监管．12
3．6有效的证券投资者救济制度．．13
3．6．1证券诉讼制度．13
3．6．2证券投资者保护基金制度．14
3．7优质的投资者教育．15
第4章我国证券场外交易市场投资者保护制度现状．．16
4．1市场准入和退出机制．．16
4．2交易制度16
4．3信息披露制度．．17
4．4投资者适当性管理制度18
4．5证券救济制度．．19
4．5．1证券民事赔偿制度．19
4．5．2证券投资者保护基金制度．20
4．6我国场外交易市场的监管．20
4．7投资者教育．21
第5章对我国投资者保护制度建设的评述及完善意见．．．22
5．1建立适当的准入和退出机制．．22
5．1．1适时调整准入门槛．22
5．1．2完善现有退出机制．22
5．2健全现有交易制度．23
5．3信息披露制度的细化与拓展．．23
5．3．1提高信息披露法律层级．23
5．3．2细化规则，并适时颁布自愿性信息披露指引．24
5．4引入社会力量，提高监管质量24
5．5改革现有救济制度，增强投资者保护外部力量．25
5．5．1完善证券司法救济制度。25
5．5．2完善投资者保护基金制度．26
5．6引进第三方教育形式，建立投资者教育长效机制．．27
第6章结论28
致谢．29
参考文献30
个人简历32
lV
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