商业银行公司治理指引培训教材(DOC 31页)

第一章 总则
第一节 董事
第一节 风险管理
第三章 董事、监事、高级管理人员
第五条 商业银行董事会、监事会、高级管理层应当由具备良好专业背景、
业务技能、职业操守和从业经验的人员组成，并在以下方面得到充分体现：
第五章 风险管理与内部控制
第十七条 股东大会会议包括年度会议和临时会议。
股东大会会议应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。
法律意见书应当对股东大会召开程序、出席股东大会的股东资格、
股东大会决议内容等事项的合法性发表意见。 股东大会的会议议程和议案应当由董事会依法、
公正、合理地进行安排，确保股东大会能够对每个议案进行充分的讨论。
股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后六个月内召集和召开。
因特殊情况需延期召开的，应当向银行业监督管理机构报告，并说明延期召开的事由。
股东大会议事规则包括会议通知、召开方式、文件准备、表决形式、
提案机制、会议记录及其签署、关联股东的回避等。
董事应当按照相关法律法规及商业银行章程的要求，认真履行职责。
责任。
进行监督检查并督促整改；
银行业监督管理机构应当对商业银行董事和监事的履职评价进行监督。
首席审计官和审计部门负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。
高级管理层负责制定全行各部门管理人员和业务人员的职业规范，
明确具体的问责条款，建立相应处理机制。
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