证券公司内部控制(doc 10页)

证券公司内部控制目录：
第一章、总则
第二章、基本要求
第三章、主要控制内容
第一节、经纪业务内部控制
第二节、自营业务内部控制
第三节、投资银行业务内部控制
第四节、受托投资管理业务内部控制
第五节、研究咨询业务内部控制
第六节、业务创新的内部控制
第七节、分支机构内部控制
第八节、财务管理内部控制
第九节、会计系统内部控制
第十节、信息系统内部控制
第十一节、人力资源管理内部控制
第四章、监督、检查与评价
第五章、附则

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